DORA erfolgreich umgesetzt - Von der regulatorischen Anforderung bis zur nachhaltigen Umsetzung
Ausgangssituation und Herausforderung
Eine Geschäftsbank aus Hamburg stand vor der Aufgabe, die regulatorischen Anforderungen des Digital Operational Resilience Act (DORA) fristgerecht umzusetzen und gleichzeitig die Meldefähigkeit gegenüber Aufsichtsbehörden sicherzustellen.
Die hohe Dynamik des regulatorischen Umfelds stellte dabei eine besondere Herausforderung dar: Laufende Konkretisierungen und Änderungen der aufsichtsrechtlichen Anforderungen mussten kontinuierlich bewertet und in die Umsetzung einbezogen werden.
Gleichzeitig erforderte das Vorhaben eine enge Verzahnung fachlicher, organisatorischer und technischer Aspekte sowie die Koordination zahlreicher interner Stakeholder.
Ziel war es, die DORA-Anforderungen strukturiert umzusetzen, die Meldefähigkeit herzustellen und die entsprechenden Prozesse nachhaltig im Institut zu verankern.
Unser Lösungsansatz
Die BANKBERATUNG unterstützte die Bank über wesentliche Phasen der Umsetzung hinweg – von der Implementierung über Test und Rollout bis zur Schulung und Stabilisierung der neu etablierten Prozesse.
Durch die Verbindung von fachlicher (DORA-)Expertise und methodischer Unterstützung konnten die regulatorischen Anforderungen schrittweise in Prozess- und Systemlandschaft überführt werden.
Ein besonderer Fokus lag auf der kontinuierlichen Bewertung regulatorischer Entwicklungen. Änderungen und Konkretisierungen wurden analysiert, hinsichtlich ihrer Auswirkungen auf das Institut bewertet und gezielt in die laufenden Umsetzungsmaßnahmen integriert.
Darüber hinaus wurden Test- und Qualitätssicherungsmaßnahmen durchgeführt sowie Schulungs- und Trainingsformate entwickelt und umgesetzt. So wurde sichergestellt, dass neue Anforderungen nicht nur organisatorisch und technisch realisiert, sondern auch nachhaltig in der Organisation verankert werden konnten.
Unsere Rolle im Projekt
Die BANKBERATUNG übernahm zentrale fachliche und operative Aufgaben:
- Projektmanagement & PMO: Unterstützung bei Planung, Steuerung und Koordination der Projektaktivitäten
- Projektmanagement & PMO: Unterstützung bei Planung, Steuerung und Koordination der Projektaktivitäten
- Fachliche DORA-Beratung: Analyse regulatorischer Anforderungen und Ableitung konkreter Umsetzungsmaßnahmen
- Fachliche DORA-Beratung: Analyse regulatorischer Anforderungen und Ableitung konkreter Umsetzungsmaßnahmen
- Technische Begleitung: Unterstützung bei der Überführung der Anforderungen in bestehende Systeme und Prozesse
- Technische Begleitung: Unterstützung bei der Überführung der Anforderungen in bestehende Systeme und Prozesse
- Testmanagement: Planung, Koordination, Durchführung und Dokumentation relevanter Tests zur Sicherstellung der Meldefähigkeit
- Testmanagement: Planung, Koordination, Durchführung und Dokumentation relevanter Tests zur Sicherstellung der Meldefähigkeit
- Prozess- & Qualitätsmanagement: Strukturierung, Optimierung und Qualitätssicherung der relevanten Abläufe
- Prozess- & Qualitätsmanagement: Strukturierung, Optimierung und Qualitätssicherung der relevanten Abläufe
- Schulung & Training: Konzeption und Durchführung von Schulungen sowie Erstellung begleitender Dokumentationen
- Schulung & Training: Konzeption und Durchführung von Schulungen sowie Erstellung begleitender Dokumentationen
Ergebnis und Mehrwert für den Kunden
Die Bank konnte die wesentlichen DORA-Anforderungen strukturiert umsetzen und die geforderte Meldefähigkeit herstellen.
Durch die Etablierung klarer Prozesse und Verantwortlichkeiten wurde eine belastbare Grundlage für die kontinuierliche Erfüllung regulatorischer Vorgaben geschaffen. Gleichzeitig wurden die relevanten Abläufe getestet, dokumentiert und durch Schulungsmaßnahmen nachhaltig in der Organisation verankert.
Die Bank ist damit in der Lage, regulatorische Änderungen im DORA-Umfeld strukturiert zu bewerten und erforderliche Anpassungen effizient in bestehende Prozesse zu integrieren.
Neben der Erfüllung der aktuellen DORA-Anforderungen profitieren die Bank und ihre Mitarbeiter damit von klar definierten Abläufen, höherer Prozessqualität und einer nachhaltig etablierten Grundlage für das Management der digitalen operationellen Resilienz.
Regulatorische Änderungen nachhaltig in der Organisation verankern
Die Umsetzung regulatorischer Anforderungen endet nicht mit der Herstellung der Meldefähigkeit. Entscheidend sind eindeutig definierte Prozesse, belastbare Strukturen und die Fähigkeit, regulatorische Veränderungen dauerhaft im Institut zu verankern.
Die BANKBERATUNG unterstützt Finanzinstitute dabei, aufsichtsrechtliche Änderungen praxisnah umzusetzen und nachhaltig in Prozesse, Systeme und Verantwortlichkeiten zu integrieren.
Sie möchten regulatorische Neuerungen nicht nur erfüllen, sondern dauerhaft in Ihrer Organisation verankern? Sprechen Sie mit uns über Ihr Vorhaben!
Weitere Informationen finden Sie auch unter: https://www.bankberatung.com/it-risikomanagement-governance/